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临商银行鄞州违法遭罚没百万 转口贸易合理未审查 ,辽宁卫视王晓明

时间:2019-05-25 21:58 点击:
临商银行鄞州违法遭罚没百万 转口贸易合理未审查

  中国经济网北京5月21日讯 国家外汇管理局网站今日公布的国家外汇管理局宁波市分局行政处罚信息公开表(甬外管罚〔2019〕12号)显示,临商银行鄞州支行在办理转口贸易业务过程中,未对贸易背景真实性、单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查。违反了《中华人民共和国外汇管理条例》第十二条和《国家外汇管理局关于进一步促进贸易投资便利化完善真实性审核的通知》(汇发[2016]7号)第五条的规定。

  根据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条和第四十九条,国家外汇管理局宁波市分局责令其改正、没收违法所得30.36万元、罚款70万元、并责令处罚直接责任人员。

  《中华人民共和国外汇管理条例》第十二条规定:经常项目外汇收支应当具有真实、合法的交易基础。经营结汇、售汇业务的金融机构应当按照国务院外汇管理部门的规定,对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查。 外汇管理机关有权对前款规定事项进行监督检查。

  《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条规定:金融机构有下列情形之一的,由外汇管理机关责令限期改正,没收违法所得,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重或者逾期不改正的,由外汇管理机关责令停止经营相关业务:

  (一)办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的;

  (二)违反规定办理资本项目资金收付的;

  (三)违反规定办理结汇、售汇业务的;

  (四)违反外汇业务综合头寸管理的;

  (五)违反外汇市场交易管理的。

  《中华人民共和国外汇管理条例》第四十九条规定:境内机构违反外汇管理规定的,除依照本条例给予处罚外,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,应当给予处分;对金融机构负有直接责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处5万元以上50万元以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

  《国家外汇管理局关于进一步促进贸易投资便利化完善真实性审核的通知》(汇发[2016]7号)第五条规定:规范货物贸易离岸转手买卖外汇收支管理。银行为企业办理离岸转手买卖收支业务时,应逐笔审核合同、发票、真实有效的运输单据、提单仓单等货权凭证,确保交易的真实性、合规性和合理性。同一笔离岸转手买卖业务应在同一家银行网点采用同一币种(外币或人民币)办理收支结算。

  货物贸易外汇管理分类等级为B类的企业暂停办理离岸转手买卖外汇收支业务。

  以下为原文:

临商银行鄞州违法遭罚没百万 转口贸易合理未审查
,辽宁卫视王晓明

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